另一个安全部门收到了一封法规信。 9月10日，山东证券监管局发布了一份宣布，该消息直接指示对天芬证券的第一个分支机构的两项违规行为，并命令该机构及其相关人员纠正违法行为。自2025年以来，某些安全业务部门之后的问题已经众所周知 - 众所周知，20个机构以下的商业部门包括违规行为，违反商业销售的行为已成为高频问题。
9月10日，山东证券监管局发布了一份公告，指出天芬证券Weifang Dongfeng East Street Securities Securities Securities Barch使用了经纪人的一部分 - 制定费用来处理营销费用，向相关人员释放了额外的资金，并建立了一个详细的帐户；从业人员则是提出私募证券的私人投资基金，而该证券未出售。
上述违规是在杜·郑（Du Jichang）任职期间担任韦芬东街证券（Dongfeng East Street Securities）部门负责人的期间，杜·贾（Du Jichang）推出了蒂安芬证券（Tianfeng Securities）没有出售给投资者的私人股权基金。因此，山东证券监管局已决定采取行政行政措施，以命令商业部门和杜·贾（Du Jichang）纠正这种情况。
如果我们查看破裂的原因，深圳豪海证券分支机构并不能严格履行投资者的义务审查，那就是在会计客户开设客户并开设国家中小型企业股票转让系统机构的义务审查；重庆青金路郭金中心证券分公司有几名前员工，他们在职业生涯中担任其他公司的财务经理，并向他人出售非蒂安芬证券的发行或分配产品，并且未能有效避免相关合规风险。
关于WH等问题在收到法规信件后，公司采取的更正步骤，北京日常业务的记者在接受天芬证券的采访中进行了采访，但没有收到新闻稿。
从长远来看，安全业务部门今年经常违反法规。根据Oriental Fortune选择的数据，如果该部门的销售法规信件是-screen，这是今年违反违法行为的安全公司的20个安全部门。其中，天冯证券下的三个分支机构被“命名”，他们首先对数字进行了排名。长江证券和Everbright证券紧密遵循，每个分支机构下的两个分支机构今年被监管机构“命名”。
例如，6月30日，湖北证券监管局在长江证券下向两个商业部门发出了警告信。具体而言，在某些情况下，Chan的Zigui Nanjun Avenue证券分支机构Gjiang证券不是管理成本的标准，遵守分支机构的工作人员也与遵守合规的责任有冲突。
此外，由于向客户的介绍支付了薪水，在进行保证金交易和不规则的客户访问期间，Everbright Securities Nanning Jinpu Road Securities Securities分支机构为客户提供了舒适的“现金”。 Lishui Lighthouse Street Securities分支机构在4月和今年5月收到了监管警告信，这是由于发行非市场营销活动的问题，不规则的费用管理以及在不兼容职位上的职责分离无效。
总的来说，如果违规原因是集中的，销售业务违规就变得重大了。可以从监管公告中可以找到，高频违规行为包括出售未出售给客户的产品，PRIVATE向员工出售私募股权产品，并在没有资金资格的情况下出售人员资金。
Aoyou International董事长张Yue据说销售业务已成为地区违规的高发病率可能与业务部门绩效评估的方向有关。如果安全业务部门过度执行销售并忽略合规性要求，则员工很容易非法操作以完成指标。同时，员工可能无法很好地了解和实施合规性要求，尤其是新业务或复杂产品的销售规范。此外，作为一个广泛分布的业务渠道，遵守酋长的政策在实施时可能具有实施偏差或盲区。
（负责编辑：朱赫）
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